本文分析了合同能源管理服務項目的市場現(xiàn)狀及項目特點，對該類項目的采購方案設計進行深入研究，詳解其合同模式選擇、采購方式適用、資格條件設置、評審辦法選取、價格評審計算、價格評審指標設置、技術規(guī)范書制定、合同主要條款編制等，提出了較為全面的采購建議。

一、引言 

合同能源管理（Energy Manag-ement Contracting,EMC）是指節(jié)能服務公司與項目業(yè)主簽署合同規(guī)定節(jié)能項目的進程和目標，節(jié)能服務公司為實現(xiàn)節(jié)能目標向項目業(yè)主提供一系列節(jié)能服務，項目業(yè)主以全部或部分節(jié)能減少的成本值支付節(jié)能服務公司前期投入和應得收益。EMC項目的實質是項目業(yè)主以減少能源費用來支付節(jié)能服務公司項目的成本投入和應得利潤，業(yè)主在沒有資金投入的情況下，可獲得穩(wěn)定的節(jié)能收益和經濟效益，降低企業(yè)運營成本。

二、EMC項目屬性

在實施EMC項目中，對于EMC項目屬性的認定存在一些爭議。一種觀點認為，由于EMC項目業(yè)主不支出成本，同時為企業(yè)帶來收益，不符合采購項目的特征，屬于收入類業(yè)務合作項目，應使用招募等非采購模式選擇合作單位。第二種觀點認為，EMC項目有明顯的服務類采購項目特征，實質上發(fā)生費用支付，屬于采購項目，應以采購的方式選擇供應商。

參照《政府采購法》關于采購的定義，構成采購的要件一是以合同方式有償獲得，二是合同對象包括貨物、工程和服務。無論是哪一種模式的EMC項目，都需要業(yè)主在項目達到能源成本支出降低目標后，向節(jié)能服務公司支付費用。與一般采購項目不同的是，EMC項目付款結算的計算基準為全部或者部分節(jié)省的能源費用。由此可見，EMC項目符合《政府采購法》中采購項目特征，應被認定為采購項目，而非業(yè)務合作項目。

三、EMC項目運作模式及特點

EMC項目常見的運作模式有三種，分別是節(jié)能效益分享型、節(jié)能效益支付型、節(jié)能量保證型。通常情況下，EMC合同期滿后，三種模式下節(jié)能服務公司前期投入的資產均需全部移交業(yè)主。

四、EMC項目優(yōu)勢及主要風險 

（一）EMC項目優(yōu)勢

EMC項目優(yōu)勢明顯，對于國家、業(yè)主企業(yè)和節(jié)能服務公司來說屬于“三方共贏”。對于政府來講，推動了“雙碳”戰(zhàn)略落地，有利于完成節(jié)能和減排目標；對于業(yè)主來講，不需支出任何成本，即可達到降本和節(jié)能的目的，一方面降低公司運營成本，另一方面履行了節(jié)能減排的社會責任，樹立了良好的企業(yè)形象；對于節(jié)能公司來講，增強了節(jié)能技術進步和技術創(chuàng)新的驅動力，增強了核心競爭力，通過完成項目取得利潤，企業(yè)得到了持續(xù)發(fā)展。

（二）EMC項目主要風險

EMC項目由于其獨特的運作模式，對業(yè)主和節(jié)能公司均存在較大風險。本文目的是設計最優(yōu)化的EMC項目采購方案，故此著重探討項目業(yè)主方的主要風險。

1.核心技術能力弱導致節(jié)能效果不達標

雖然國家早在1996年就引入EMC項目模式，專業(yè)的節(jié)能公司數(shù)量和節(jié)能項目數(shù)量逐年穩(wěn)步增長，但目前仍然不是政府和企業(yè)節(jié)能減排改造的主流形式。這種情況下，節(jié)能公司業(yè)務發(fā)展不均衡，公司間技術能力的差異性較大。國有企業(yè)一般通過公開招標、公開比選等競爭性采購方式選擇合作單位，如采購方案設計不當，風險管控措施不足，極易發(fā)生中選的供應商因技術能力不足導致無法達到預期節(jié)能效果的情況，無法實現(xiàn)合同約定的節(jié)能指標，使得項目“爛尾”，對業(yè)主造成時間成本、現(xiàn)有設備運維費用增加等方面損失，影響企業(yè)的正常運營。

2.改造施工現(xiàn)場管理難度較大

選定節(jié)能公司簽訂合同后，根據(jù)雙方審定的改造方案對業(yè)主的用能設備進行改造，同時增加專業(yè)的技能設施和設備。這種情況下，如節(jié)能公司節(jié)能改造實施方案不細致，對在用設施、設備不了解，對工程現(xiàn)場不熟悉，施工現(xiàn)場管理不善，工程過程中非常容易發(fā)生在用設備問題和故障，影響業(yè)主正常生產經營活動，甚至造成經濟損失。

3.節(jié)能費用核算客觀性不足易發(fā)生合同糾紛

EMC項目服務費用的支付嚴重依賴于項目的節(jié)能數(shù)據(jù)，在合同條款設計及技術規(guī)范制定時考慮不周，常常會出現(xiàn)雙方對節(jié)能數(shù)據(jù)計算口徑、計算方法認知不一致的情形，結算時容易發(fā)生合同糾紛。為了解決這個問題，常見的解決辦法是合同中約定，由業(yè)主選擇第三方節(jié)能效益評估機構，客觀、公正地對節(jié)能效果進行評估，對節(jié)能數(shù)據(jù)進行核算，雙方以第三方的數(shù)據(jù)為準辦理合同款項的支付。但這種方法對業(yè)主來說增加了費用開支，一定程度上削弱了EMC項目優(yōu)勢。

4.服務周期較長易出現(xiàn)資金周轉不暢

節(jié)能改造需投入較大數(shù)量的改造資金，EMC合同周期一般為五年以上，其特有的運作模式導致業(yè)主支付服務費用的周期很長，節(jié)能公司需要占用較多的資金。當節(jié)能公司資金周轉不暢時，可能出現(xiàn)節(jié)能公司中斷服務的情形，從而引發(fā)糾紛，甚至導致訴訟。這一點需要在制定采購方案時予以考慮，采取措施消除這個風險。

5.分工界面交叉易出現(xiàn)運維管理漏洞

EMC項目驗收合格正式投入運行后，通常情況下，節(jié)能公司負責其投入節(jié)能設施、設備的運行維護，業(yè)主的設施、設備由業(yè)主負責。這樣在運維管理中就會出現(xiàn)同一套設備同時有兩個運維團隊負責維護，其維護的目標存在很多交叉，在運維銜接上稍有不慎就會出現(xiàn)管理漏洞，從而影響用能設備的正常運行。

五、采購方案設計 

（一）合同模式選擇

EMC項目三種運作模式各有優(yōu)缺點，在國有企業(yè)引入EMC模式的初期，建議按照“先試點、后總結、再推廣”的路徑，選擇節(jié)能效益分享型。此種模式企業(yè)不需任何資金投入，節(jié)能達標后，用全部或者部分節(jié)能費用支付節(jié)能服務費，可最大程度避免節(jié)能措施無效、節(jié)能效果未達到約定要求而對企業(yè)正常經營產生較大不良影響。

（二）采購方式選擇

EMC項目業(yè)主采購對象為節(jié)能管理服務，對國企業(yè)主來講不屬于工程建設項目，不在國家招標范圍內，可采用非招標采購方式進行采購。當然，項目也可以自愿采用招標方式。依據(jù)中國招標投標協(xié)會發(fā)布的《非招標方式采購代理服務規(guī)范》（ZBTB/T 01-2018），非招標方式分為談判采購、詢比采購、競價采購、直接采購等四種。

EMC項目技術性很強，技術方案對項目目標達成非常關鍵。目前市場上節(jié)能公司數(shù)量眾多，具備較強的競爭性，符合公開招標、詢比采購和談判采購的適用場景，故此EMC項目建議在以上三種競爭性的采購方式中進行選擇。三種采購方式各有其優(yōu)缺點和適用范圍。

在對三種采購方式優(yōu)缺點和適用范圍對比分析后，將EMC項目特點與三種采購方式進行匹配，發(fā)現(xiàn)EMC項目特別契合談判采購方式。使用談判采購方式，業(yè)主可以組成談判小組與供應商進行多輪交流和研究，確定實施方案。方案確定后，根據(jù)評審辦法對方案和價格進行評審，最終確定成交候選人。因此，國企EMC項目采購方式建議選用談判采購，以兼顧項目技術先進性、流程規(guī)范性。

（三）資格條件設置

1.企業(yè)資質    

EMC項目的實質是節(jié)能公司通過現(xiàn)有的用能設施設備進行技術改造以提供節(jié)能服務，最終的采購標的物是節(jié)能服務。在施工改造工程中，節(jié)能公司是實質上的業(yè)主，因此不宜在項目資格條件中要求節(jié)能公司具備施工承包資質。另外，EMC項目也不宜對其他的企業(yè)資質資格條件作過多限制，鼓勵更多具備節(jié)能服務能力的潛在供應商參與競爭，防止出現(xiàn)排斥潛在供應商的情況。

為保障改造工程施工安全，可在技術規(guī)范書和合同中規(guī)定，節(jié)能公司須將工程委托給具備相應等級資質的設計、施工企業(yè)，擬派項目負責人應具備注冊建造師資格及相應的安全考核證書等，并要求節(jié)能公司承諾。使用的設備國家如有強制性標準要求的，同樣也應在技術規(guī)范書中進行明確。

2.類似業(yè)績

EMC項目具有履約風險大、不確定性強的特點，建議將EMC項目業(yè)績設置為資格條件。可要求供應商至少具有一項EMC項目經驗，以防止無類似服務業(yè)績企業(yè)中標項目的風險，保證項目順利實施和節(jié)能目標順利達成。類似業(yè)績合同金額要與擬采購的項目預算匹配，同樣不能以設置高于項目預算業(yè)績要求排斥潛在的供應商。

3.其他資格條件

其他的資格條件應根據(jù)EMC項目特點合理選擇設置，如：是否接受聯(lián)合體投標；單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不得參加同一標段投標或者未劃分標段的同一招標項目投標等。

（四）評審辦法選擇

EMC項目實施技術復雜度較高，項目評審辦法建議采用綜合評分法。其中價格、技術得分權重可根據(jù)項目的具體情況設置，技術得分權重建議不低于50%，體現(xiàn)出選擇技術能力更強的企業(yè)承擔項目的意圖。

（五）價格評審方法

EMC項目價格評審時，可采取以下兩種價格得分計算方法。一是評審時忽略投標總報價影響，即不關注投標人設備及改造資金投入，不對投標人總報價進行評審，而直接對投標的節(jié)能收益分成比例按照設定的計分方法進行評審，由此計算價格得分。這種方式下，評審辦法主要推動投標人對項目節(jié)能收益比例進行競爭。為保障業(yè)主權益，應當根據(jù)項目具體情況設定節(jié)能公司分成比例上限。二是同時對投標總價和節(jié)能收益比例進行評審，兩者按照項目具體情況各占一定的權重。由于EMC項目運維期滿后，資產移交業(yè)主，故在設置權重時，要在合同服務周期內，對相關數(shù)據(jù)進行詳細測算、綜合考慮。

（六）價格評審指標設置

EMC項目技術評審指標一般包括：企業(yè)綜合實力、類似業(yè)績、項目建設方案、項目運營維護方案等。

1.企業(yè)綜合實力

EMC項目占用節(jié)能公司資金量較大、占用周期較長，對企業(yè)的現(xiàn)金流和融資能力要求較高。在考察EMC項目企業(yè)綜合實力時，可將企業(yè)的部分財務指標列為評審指標，以評價企業(yè)的財務運營實力。具體財務評審指標可根據(jù)項目特點確定，可列入評審指標的包括主營業(yè)務收入、利潤率、現(xiàn)金比率、資產負債率等。

同時，建議將與節(jié)能服務密切關聯(lián)的管理體系認證作為評審項，如ISO 9001質量管理體系認證、ISO 14001環(huán)境管理體系認證、ISO 45001（或OHSAS 18001）職業(yè)健康安全體系認證、ISO 50001能源管理體系認證以及合同能源管理服務認證（RB/T 302-2016）等。此外，與項目強相關的節(jié)能技術專利也可作為評審指標。

2.類似業(yè)績

由于EMC項目的獨特性，建議在技術評審指標中設置類似業(yè)績評審項，以此選擇節(jié)能服務經驗更加豐富的企業(yè)承擔項目。類似業(yè)績可從企業(yè)類似業(yè)績合同數(shù)量以及類似業(yè)績合同累計金額等兩個維度，考察企業(yè)承擔EMC項目的能力和實力，避免出現(xiàn)中標人無履約能力的風險。

3.項目建設方案

EMC項目中，節(jié)能公司需對業(yè)主的在用設備、設施進行改造，所以應對項目的建設方案從節(jié)能技術方案、施工組織方案、質量管理方案和施工風險預案方案等方面綜合評價其先進性、可行性、可靠性和安全性。通過對建設方案的評審，選擇項目建設方案完善、技術可行性強的企業(yè)承擔項目，以確保項目能夠順利實施，取得預期的節(jié)能效果。

4.項目運營維護方案

由于EMC項目的獨特性，應將項目的運營維護方案評審列入評審指標項。EMC項目運營維護是項目管理中的關鍵環(huán)節(jié)，對于節(jié)能目標達成、設備運行安全至關重要，故此應當作為重點進行評審。項目運營維護方案可從運維團隊人員構成、運維組織方案、溝通協(xié)調機制、節(jié)能系統(tǒng)管理平臺功能、運維風險預案等方面綜合評價。

（七）技術規(guī)范書制定

EMC項目的特點是“建設+運維”，在EMC技術規(guī)范書中，應包括以下內容：一是節(jié)能服務階段性和合同最終節(jié)能率等指標；二是節(jié)能改造工程的技術要求，明確節(jié)能設備必須滿足的技術標準、改造工程的工藝要求、檢測和驗收標準等內容。三是節(jié)能運營維護的技術要求，包括運維團隊人員要求、運維分工界面劃分、運維平臺基本功能、維護巡檢頻次、故障修復、運維定期報表、運維報告要求等。

同時，技術規(guī)范書中應明確節(jié)能指標計算依據(jù)、基礎數(shù)據(jù)和計算方法。如需使用第三方評估數(shù)據(jù)進行結算，也應在技術規(guī)范書中進行詳細規(guī)定。

（八）合同主要條款

EMC項目實施和履約風險較大，為保障項目順利實施，應明確以下合同條款。

1.服務周期

EMC項目涉及兩個服務周期，一是節(jié)能改造工程施工周期，二是節(jié)能服務周期。改造工程施工周期應當按照項目施工難度、工程量綜合考慮，工期一般在數(shù)周到數(shù)月之間，應避免長歷時的施工周期對在用設備設施正常使用產生影響。節(jié)能服務周期則需業(yè)主根據(jù)預期收益、付款進度等因素綜合測算，建議一般不應超過節(jié)能設備的折舊年限。

2．付款方式

為確保EMC項目順利實施，在付款方式中要酌情考慮節(jié)能公司的資金狀況，改造工程驗收合格進入節(jié)能服務期后，約定服務期滿節(jié)能指標達成前，按照收益分成計算方法扣除一定節(jié)能保證金后，定期支付服務費用。計算方法為，服務期節(jié)能服務費=合同期內實際節(jié)電收益×分成系數(shù)?節(jié)能總目標保證金，服務費按季度進行結算。合同服務期滿后，根據(jù)節(jié)能目標達成情況最終清算保證金，結算合同總收益。

這種付款方式下，須對階段性節(jié)能指標進行規(guī)定，達不到階段性指標時，應當停止付款，嚴重的還要終止合同?？傊?，付款方式的設計要在考慮節(jié)能公司正常資金周轉的情況下，保障業(yè)主對于節(jié)能服務效果和合同履約過程管理有一定的控制手段和方法。

3.節(jié)能升級改造

在合同中，還應約定如在合同服務期間，節(jié)能技術發(fā)生較大更新?lián)Q代時，雙方對現(xiàn)有系統(tǒng)進行再次升級改造的相關事項。原則上，應允許節(jié)能公司進行再次改造，以便節(jié)約更多的能源和用能支出。對于由于再次改造形成的新增收益分成，建議雙方在約定基本分成規(guī)則的基礎上，友好協(xié)商后確定。

4.違約和終止

鑒于EMC項目存在的風險，要在合同中約定合同終止的相應條款。如發(fā)生由于節(jié)能公司原因引起的設備運行故障三次以上、連續(xù)6個月未產生節(jié)能效益，業(yè)主有權終止合同等。對于因節(jié)能設備運行故障造成業(yè)主經濟損失的，應當在合同中約定賠償金的計算方法。

六、結語 

雖然EMC項目在實施中存在著諸多問題，但仍然是“雙碳”背景下快速達成節(jié)能減排目標的有效模式之一。在實際應用時，企業(yè)要準確識別項目風險，在采購方案中制定對應的措施選擇節(jié)能技術能力強、節(jié)能服務經驗豐富以及財務狀況良好的節(jié)能公司承擔項目，規(guī)避相關風險。同時，強化需求、采購、履約等部門間的協(xié)同，加強項目實施和服務履約過程中的風險管控，推動企業(yè)節(jié)能減排快速落地取得實效，保障企業(yè)“雙碳”目標如期達成。

作者：程建寧

作者單位：中國移動通信集團陜西有限公司

來源：《招標采購管理》2023年第10期